存在私下代客炒股等违规行为，诚通证券一营业部收警示函

根据四川证监局6月5日发布的公告，诚通证券股份有限公司绵阳火炬北路证券营业部因合规管理不善被出具警示函。

经查，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖证券、合规培训和监控监测不到位的情况，反映出营业部合规管理和从业人员执业管理不到位。

上述情形违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十七条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第四条、第六条第（四）项的规定。

根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，四川证监局决定对该营业部采取出具警示函行政监管措施。

诚通证券股份有限公司是一家专业化、全国性的综合类证券公司。公司注册地为北京市，注册资本金为人民币291,000万元。公司下属5家分公司，50多家证券营业部，遍及北京、上海、天津、重庆、内蒙古、河南、河北、山东、山西、江苏、浙江、湖南、湖北、福建、四川、广东等全国16个省、自治区和直辖市，形成辐射全国、布局合理的客户服务和经营网络。

2025年，公司实现营业收入185,835.85万元，实现营业利润66,685.90万元，实现净利润50,329.67万元。其中，母公司实现营业收入105,794.26万元，实现营业利润45,883.88万元，实现净利润36,293.54万元。截至2025年12月31日，公司资产总额为3,128,213.62万元。其中，母公司资产总额为2,950,544.73万元。

来源：读创财经 股票杠杆平台开户